Acasă› Pentru cine› Avocați

PepCheck pentru cabinete și societăți de avocatură

Consultanța juridică obișnuită și apărarea nu intră. Tranzacțiile imobiliare, constituirea societăților și administrarea banilor clientului, da. Pentru ele, clientul și beneficiarul real se verifică la deschiderea dosarului.

Cont gratuit, fără card Încearcă o verificare fără cont Programează o discuție

Temeiul legal. Art. 5 alin. (1) lit. f) din Legea 129/2019: avocații, atunci când asistă clientul la operațiuni privind bunuri imobile, administrarea banilor sau a valorilor, deschiderea de conturi, constituirea, funcționarea sau administrarea societăților ori a fiduciilor. Obligația de raportare nu se aplică informațiilor obținute la evaluarea situației juridice a clientului sau la apărarea lui în proceduri judiciare.

Cine intră sub incidența legii

Cabinete individuale și cabinete asociate
Societăți civile profesionale de avocați, cu sau fără răspundere limitată
În special practicile de drept comercial, fuziuni și achiziții, imobiliar și societar

Când se face verificarea

La deschiderea unui dosar de tranzacție: achiziție de societate, imobil, constituire de firmă sau fiducie
Când cabinetul administrează fonduri ale clientului, de exemplu în cont de client
Pentru beneficiarul real al societății cliente, cu dovada din registrul central
La clienții recurenți, la fiecare tranzacție nouă

Obligațiile, pe articole

Obligația	Legea 129/2019	Ce înseamnă în practică
Identificarea clientului și a beneficiarului real	art. 11 și 13	La începutul tranzacției, inclusiv pentru structurile cu mai multe niveluri
Verificarea PEP și a sancțiunilor	art. 11 și 17	Pentru client, beneficiarul real și, după caz, contraparte
Raportarea suspiciunilor	art. 6, 8 și 9	Către ONPCSB, cu excepția informațiilor din evaluarea situației juridice sau din apărare; se notifică și structurile profesiei
Persoana desemnată, norme interne, instruire	art. 23 și 24	Un partener responsabil; procedură scrisă pentru departamentele de tranzacții
Păstrarea evidențelor	art. 21	5 ani de la încetarea relației sau de la tranzacție

Clientul care e persoană expusă public

În practica de tranzacții, PEP-ul apare cel mai des ca asociat sau beneficiar real al societății cliente, uneori străin. Pentru el legea cere aprobarea conducerii cabinetului, de regulă partenerul coordonator, lămurirea sursei fondurilor și monitorizare sporită, cel puțin 12 luni după ieșirea din funcție. Familia și asociații apropiați intră în aceeași categorie.

Cine controlează și ce riști

Avocații sunt supravegheați de ONPCSB, alături de organismul de autoreglementare al profesiei, potrivit art. 26. Amenzile din art. 43 ajung la 150.000 de lei pentru persoane fizice, iar la persoane juridice limita maximă crește cu 10% din veniturile totale, cu termen de prescripție de 5 ani.

Cum te ajută PepCheck

Clienți străini

Sancțiuni ONU, UE, OFAC și OFSI, registre PEP din peste 200 de țări, potrivire pe transliterări și nume compuse.

Firmele românești, la sursă

Starea la ANAF, administratorii și asociații din ONRC, dosarele de instanță și datele financiare, după CUI.

Certificat pentru dosarul KYC

Un PDF cu număr unic și dată pentru fiecare persoană verificată, verificabil public.

Audit pe utilizator

Fiecare avocat cu contul lui, cabinetul vede cine a verificat ce și când, exportabil.

Ce rămâne la dosar după o verificare

Certificatul PDF cu număr unic, dată, sursele consultate și rezultatul, verificabil public la verificarea certificatelor.
Raportul potrivirilor, când există: fișa fiecărei persoane găsite, scorul de similaritate, listele-sursă, ca să poți decide și documenta decizia.
Pista de audit: cine a verificat, când, ce a căutat și ce a primit, exportabilă pentru control.
Declarația PEP a clientului, model gata de completat, dacă alegi să o ceri.
Istoricul rămâne în cont fără limită de timp, ca să acoperi cei 5 ani ceruți de art. 21.

Pachetul potrivit

Un cabinet cu câteva tranzacții pe lună face 5-15 verificări lunar. Pachetul anual le acoperă fără abonament. Societățile cu mai mulți avocați pe tranzacții au nevoie de mai mulți utilizatori, de la Professional în sus. Anual 120 costă 300 lei pe an, cu 120 de verificări consumate oricând în 12 luni. Toate pachetele sunt pe pagina de prețuri, fără card și fără debitări automate.

Deschide un cont gratuit Vezi prețurile

Întrebări frecvente

Consultanța juridică obișnuită intră sub incidența legii?

Nu. Obligațiile se aplică doar când avocatul asistă clientul la operațiunile enumerate la art. 5 lit. f): imobile, bani și valori, conturi, societăți, fiducii. Consultanța generală și apărarea în instanță nu intră.

Cum se împacă obligația de raportare cu secretul profesional?

Legea exceptează expres informațiile obținute la evaluarea situației juridice a clientului sau la apărarea și reprezentarea lui în proceduri judiciare. Măsurile de cunoaștere a clientelei la tranzacții rămân însă obligatorii.

Clientul e o societate străină cu structură complexă. Pe cine verific?

Clientul, beneficiarul real de la capătul structurii și, pe bază de risc, administratorii. Pentru fiecare persoană verificată rămâne un certificat la dosar.

Pagina rezumă obligațiile așa cum reies din Legea 129/2019 și din normele sectoriale, pentru orientare. Nu înlocuiește normele interne ale entității și nici consultanța juridică. O potrivire de nume nu confirmă singură identitatea persoanei; evaluarea și decizia aparțin entității raportoare.

De citit pe tema asta

Alte categorii de entități raportoare

Contabili și consultanți fiscali · Agenții și dezvoltatori imobiliari · Instituții financiare nebancare · Birouri notariale · Case de amanet, dealeri auto și bunuri de valoare · Operatori de jocuri de noroc